保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益
促進(jìn)企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營
最高人民檢察院發(fā)布第二批企業(yè)合規(guī)典型案例。該批典型案例以適用第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制為重點(diǎn)，著力反映企業(yè)合規(guī)流程、第三方機(jī)制的啟動(dòng)與運(yùn)行、合規(guī)整改效果、檢察機(jī)關(guān)的主導(dǎo)作用以及典型意義等。
山東沂南縣Y公司、姚某明等人串通投標(biāo)案——異地協(xié)作開展第三方監(jiān)督評(píng)估，對(duì)第三方組織開展“飛行監(jiān)管”，促進(jìn)當(dāng)?shù)卣型稑?biāo)領(lǐng)域行業(yè)治理
【關(guān)鍵詞】
串通投標(biāo) 異地協(xié)作 飛行監(jiān)管 關(guān)聯(lián)企業(yè)共同整改 行業(yè)治理
【要旨】
在辦理企業(yè)合規(guī)案件過程中，依托第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制，充分發(fā)揮異地協(xié)作、公開聽證、檢察建議等作用，促進(jìn)涉案企業(yè)及關(guān)聯(lián)企業(yè)共同整改，形成工作合力。組建巡回檢查小組，對(duì)第三方組織履職情況開展“飛行監(jiān)管”，確保對(duì)涉案企業(yè)的監(jiān)督評(píng)估客觀公正有效。延伸檢察職能，推動(dòng)行業(yè)治理，實(shí)現(xiàn)“辦理一案、治理一片”效果。
一、基本案情
山東省沂南縣Y有限公司（以下簡稱Y公司）系專門從事家電銷售及售后服務(wù)的有限責(zé)任公司，法定代表人姚某明。除Y公司外，姚某明還實(shí)際控制由其表哥姚某柱擔(dān)任法定代表人的沂水縣H電器有限公司（以下簡稱H公司）。
2016年9月、2018年3月、2020年6月，犯罪嫌疑人姚某明為讓Y公司中標(biāo)沂水縣農(nóng)村義務(wù)教育學(xué)校取暖空調(diào)設(shè)備采購、沂水縣第一、第四中學(xué)教室空調(diào)等招標(biāo)項(xiàng)目，安排犯罪嫌疑人徐某（Y公司員工）借用H公司等三家公司資質(zhì)，通過暗箱操作統(tǒng)一制作標(biāo)書、統(tǒng)一控制報(bào)價(jià)、協(xié)調(diào)專家評(píng)委等方式串通投標(biāo)，后分別中標(biāo)，中標(biāo)金額共計(jì)1134萬余元。2021年1月，沂水縣公安局以Y公司、姚某明等人涉嫌串通投標(biāo)罪移送沂水縣檢察院審查起訴。
二、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果
一是綜合審查，確定案件納入企業(yè)合規(guī)考察范圍。沂水縣檢察院經(jīng)審查認(rèn)為，雖然該案中標(biāo)金額較大，但Y公司姚某明等人有自首情節(jié)，主動(dòng)認(rèn)罪認(rèn)罰，Y公司正處于快速發(fā)展階段，在沂南縣、沂水縣空調(diào)銷售市場占據(jù)較大份額，疫情期間帶頭捐款捐物，綜合考慮企業(yè)社會(huì)貢獻(xiàn)度、發(fā)展前景、社會(huì)綜合評(píng)價(jià)、企業(yè)負(fù)責(zé)人一貫表現(xiàn)等情況，以及該企業(yè)在法律意識(shí)、商業(yè)倫理、人員管理、財(cái)務(wù)管理等方面存在的問題，決定對(duì)該案適用企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)工作。2021年6月，沂水縣檢察院經(jīng)征詢涉案企業(yè)、個(gè)人同意，層報(bào)山東省檢察院審核批準(zhǔn)，對(duì)該案正式啟動(dòng)企業(yè)合規(guī)考察。
二是探索異地協(xié)作，對(duì)涉案企業(yè)開展第三方監(jiān)督評(píng)估。結(jié)合涉案企業(yè)Y公司所在地為沂南縣、犯罪地為沂水縣的實(shí)際，沂水縣檢察院多次與兩地第三方機(jī)制管委會(huì)及沂南縣檢察院溝通交流，共同簽訂《企業(yè)合規(guī)異地協(xié)作協(xié)議》，并由沂南、沂水兩地第三方機(jī)制管委會(huì)從專業(yè)人員名錄庫中抽取律師、市場監(jiān)管、工商聯(lián)人員5人組建第三方組織，對(duì)Y公司合規(guī)建設(shè)開展監(jiān)督評(píng)估。第三方組織多次深入企業(yè)實(shí)地走訪、考察，主動(dòng)約談企業(yè)負(fù)責(zé)人，全面了解企業(yè)情況，診斷出Y公司在風(fēng)險(xiǎn)防控、日常管理方面存在缺乏招投標(biāo)管理制度，內(nèi)部審批不嚴(yán)，賬簿登記不實(shí)，守法意識(shí)不強(qiáng)，工資發(fā)放不規(guī)范等諸多問題，指導(dǎo)企業(yè)制定覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程、各環(huán)節(jié)和管理層級(jí)的合規(guī)計(jì)劃，確定3個(gè)月的考察期。整改過程中，第三方組織每月將合規(guī)計(jì)劃執(zhí)行情況通報(bào)雙方檢察機(jī)關(guān)及第三方機(jī)制管委會(huì)，四方會(huì)商后對(duì)合規(guī)計(jì)劃及執(zhí)行情況提出修改完善意見建議，定期跟蹤調(diào)度，并于考察期滿后出具對(duì)涉案企業(yè)的合規(guī)考察報(bào)告。同時(shí)，沂水縣檢察院積極建議縣工商聯(lián)、縣市場監(jiān)管局指派專人，參照Y公司合規(guī)計(jì)劃，一并督促做好關(guān)聯(lián)企業(yè)H公司的合規(guī)整改。
三是組建巡回檢查小組，對(duì)第三方組織履職情況開展“飛行監(jiān)管”。沂水縣第三方機(jī)制管委會(huì)制定《沂水縣企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)巡回檢查小組工作方案》，結(jié)合本案案情，選取6名熟悉企業(yè)經(jīng)營和法律知識(shí)的人大代表、政協(xié)委員、人民監(jiān)督員組成巡回檢查小組。巡回檢查小組和辦案檢察官通過不預(yù)先告知的方式，深入到兩個(gè)企業(yè)進(jìn)行實(shí)地座談，現(xiàn)場抽查Y公司近期中標(biāo)的招標(biāo)項(xiàng)目，對(duì)第三方組織履職情況以及企業(yè)合規(guī)整改情況進(jìn)行“飛行監(jiān)管”。通過現(xiàn)場核查，認(rèn)為涉案企業(yè)整改到位，未發(fā)現(xiàn)第三方組織不客觀公正履職情況。
四是延伸檢察職能，擴(kuò)大辦案效果。承辦檢察官在全面審查合規(guī)考察報(bào)告和案件情況的基礎(chǔ)上，提出擬不起訴意見。為確保公開公正，檢察機(jī)關(guān)邀請政協(xié)委員、人民監(jiān)督員和第三方機(jī)制管委會(huì)成員等5人組成聽證團(tuán)，對(duì)該案進(jìn)行合規(guī)驗(yàn)收聽證，聽證人員一致同意檢察機(jī)關(guān)意見。2021年10月，沂水縣檢察院經(jīng)綜合評(píng)估案情、企業(yè)合規(guī)整改、公開聽證等情況，認(rèn)為Y公司、姚某明等人主動(dòng)投案、認(rèn)罪認(rèn)罰，主觀惡性較小，串通投標(biāo)次數(shù)較少，且案發(fā)后有效進(jìn)行企業(yè)合規(guī)整改，建立健全相關(guān)制度機(jī)制堵塞管理漏洞，依法合規(guī)經(jīng)營不斷創(chuàng)造利稅，社會(huì)危害性較小，對(duì)Y公司、姚某明等人依法作出相對(duì)不起訴決定。同時(shí)，針對(duì)辦案過程中發(fā)現(xiàn)的問題，沂水縣檢察院建議行政主管部門對(duì)Y公司及其他公司出借資質(zhì)的行為依法處理；向財(cái)政、教育、市場監(jiān)管三部門發(fā)出完善招投標(biāo)管理、堵塞制度漏洞等檢察建議，建議進(jìn)一步嚴(yán)格落實(shí)行賄犯罪查詢、政府采購活動(dòng)中違法違規(guī)行為查詢等制度規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)代理公司管理。
當(dāng)?shù)厥袌霰O(jiān)管等部門積極采納檢察建議，開展招投標(biāo)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)整治，對(duì)2021年以來60余個(gè)招投標(biāo)項(xiàng)目全面清查，發(fā)現(xiàn)標(biāo)前審查不嚴(yán)格、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)管理不規(guī)范等問題21個(gè)，并針對(duì)問題逐項(xiàng)整改；舉辦行業(yè)管理人員、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)專題培訓(xùn)，建立健全投標(biāo)單位標(biāo)前承諾制度、違法違規(guī)行為強(qiáng)制查詢制度，對(duì)專項(xiàng)整治以來中標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，暢通違法行為舉報(bào)途徑、加大懲罰力度，強(qiáng)化行政監(jiān)管，有效遏制了串標(biāo)、圍標(biāo)等違法行為發(fā)生。
三、典型意義
1. 積極探索，對(duì)第三方組織開展“飛行監(jiān)管”。該案中，為確保企業(yè)合規(guī)建設(shè)和第三方組織監(jiān)督工作依法、規(guī)范、有序進(jìn)行，第三方機(jī)制管委會(huì)組建巡回檢查小組，探索建立“飛行監(jiān)管”機(jī)制，對(duì)第三方組織及其組成人員的履職情況開展不預(yù)先告知的現(xiàn)場抽查和跟蹤監(jiān)督。實(shí)踐中，第三方機(jī)制管委會(huì)可以牽頭組建巡回檢查小組，邀請人大代表、政協(xié)委員、人民監(jiān)督員、退休法官、檢察官以及會(huì)計(jì)、審計(jì)、法律、合規(guī)等相關(guān)領(lǐng)域的專家學(xué)者擔(dān)任巡回檢查小組成員開展巡回檢查，并將檢查情況及時(shí)報(bào)告第三方機(jī)制管委會(huì)及其聯(lián)席會(huì)議，提出改進(jìn)工作的意見建議。
2. 強(qiáng)化協(xié)作配合，促進(jìn)關(guān)聯(lián)企業(yè)共同整改。該案探索建立第三方監(jiān)督評(píng)估異地協(xié)作模式，對(duì)涉案企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)。同時(shí)由行政主管部門加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)企業(yè)合規(guī)整改的監(jiān)督指導(dǎo)。經(jīng)過共同監(jiān)管，涉案企業(yè)及關(guān)聯(lián)企業(yè)專門聘請法律顧問進(jìn)行合規(guī)建設(shè)，同時(shí)建立每月述職談合規(guī)、合規(guī)學(xué)習(xí)、員工管理、財(cái)務(wù)管理、舉報(bào)制度等相關(guān)機(jī)制。整改期間，Y公司參與了六個(gè)項(xiàng)目的招投標(biāo)，依法合規(guī)承攬工程2000余萬元，穩(wěn)定持續(xù)提供就業(yè)崗位200余個(gè)。同時(shí)，各職能部門在各自管理環(huán)節(jié)落實(shí)“誰執(zhí)法誰普法”，加強(qiáng)正面引導(dǎo)和反面警示，讓招投標(biāo)領(lǐng)域相關(guān)從業(yè)人員正確判斷自己的行為性質(zhì)，遵規(guī)守法，加強(qiáng)行業(yè)自律。
3. 注重行業(yè)治理，實(shí)現(xiàn)“辦理一案、治理一片”效果。近年來，不法分子為經(jīng)濟(jì)利益所驅(qū)動(dòng)，在工程建設(shè)、設(shè)備采購等多個(gè)領(lǐng)域大肆“串標(biāo)”“圍標(biāo)”，不僅嚴(yán)重?cái)_亂市場經(jīng)濟(jì)秩序，侵害其他招投標(biāo)當(dāng)事人合法利益，還給工程質(zhì)量、安全管理帶來隱患，各方務(wù)必高度重視，采取有力措施加以解決。該案中，檢察機(jī)關(guān)積極延伸辦案職能，主動(dòng)作為，注重加強(qiáng)與相關(guān)行政主管部門的溝通協(xié)作，用好公開聽證、檢察意見、檢察建議組合拳，促進(jìn)從個(gè)案合規(guī)提升為行業(yè)合規(guī)，助力在招投標(biāo)領(lǐng)域形成合規(guī)建設(shè)的法治氛圍，努力實(shí)現(xiàn)“辦理一起案件、扶助一批企業(yè)、規(guī)范一個(gè)行業(yè)”的良好示范效應(yīng)。
責(zé)編：陳南松
來源：最高人民檢察院微信公眾號(hào)
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